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更新日期2020-03-27 15:08
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英國FCA的牌照劃分
FCA牌照一共可以劃分為四類七種:歐盟牌照(EEA授權(quán)),全牌照(授權(quán)),支付牌照,授權(quán)牌照(AR)四類;全牌照又可以劃分為投資咨詢牌照,STP牌照跟MM牌照三種,授權(quán)牌照又可以劃分為介紹型和獨(dú)立型兩種。
AR大致上可以分為兩種,
一種是介紹型AR(introducerappointed representative/IAR),它僅將客戶介紹到主體經(jīng)紀(jì)商
另一種是獨(dú)立運(yùn)營的AR。獨(dú)立運(yùn)營的AR使用自己的品牌開展業(yè)務(wù),它需要獲得FCA的授權(quán),即拿到AR牌照,必須在英國有注冊合法的公司,有運(yùn)營辦公室。
由于主體經(jīng)紀(jì)商對AR的所有活動負(fù)責(zé),AR的客戶開戶需要通過主體經(jīng)紀(jì)商的合規(guī)審核??蛻舻慕灰子唵瓮ǔR彩怯芍黧w經(jīng)紀(jì)商處理。也因?yàn)榇耍灰黧w經(jīng)紀(jì)商受到英國FCA的監(jiān)管,那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國金融服務(wù)補(bǔ)償計劃(FSCS)的保護(hù)
辦理英國FCA的AR要求
1.英國本土公司,個人或海外機(jī)構(gòu),提供金融相關(guān)服務(wù);
2.在英國當(dāng)?shù)赜袑?shí)際經(jīng)營;
3.由專業(yè)人士組成的團(tuán)隊;
4.無需保證金。月維費(fèi)用
查詢AR公司監(jiān)管狀態(tài)時,需要注意兩點(diǎn):
授權(quán)代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表監(jiān)管授權(quán)公司(即主體經(jīng)紀(jì)商)提供服務(wù)。授權(quán)代表的活動需要接受主體經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管。
前授權(quán)代表(Appointed representative – former)——指的是已經(jīng)不再提供受監(jiān)管活動的公司 。
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