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更新日期2020-10-15 09:29
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西遇科技 |
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遼寧 沈陽(yáng)市 |
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12 |
澳洲AR是澳洲ASIC監(jiān)管的的牌照澳洲ASIC牌照是的外匯牌照,想要申請(qǐng)對(duì)平臺(tái)的實(shí)力有很大要求,可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR,即Appointed Representative,一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表(一下全文將簡(jiǎn)稱AR)。ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司(這里我們稱之為委托主體)授權(quán)行事的公司或個(gè)人,該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。對(duì)于想要進(jìn)行規(guī)范活動(dòng)的個(gè)人或公司來(lái)說(shuō),成為ASIC的AR是非常便捷以及益的途徑。
介紹委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用范圍限于:
a. 對(duì)公司或公司集團(tuán)下其他的成員進(jìn)行介紹;
b. 分配公司或公司集團(tuán)下其他成員的產(chǎn)品或服務(wù)的非實(shí)時(shí)金融營(yíng)銷活動(dòng)。
介紹委托代理的任用范圍不包括:
a. 作為代理人進(jìn)行投資交易;
b. 策劃投資交易活動(dòng)或?qū)嵤┦鼙O(jiān)管的按揭合同;
c. 協(xié)助管理和履行保險(xiǎn)合約;
d. 就投資提供意見;就利益相關(guān)者產(chǎn)品提供基本咨詢意見;就家庭理財(cái)計(jì)劃提供咨詢意見;就收購(gòu)?fù)恋氐氖芤?guī)管信貸協(xié)議提供咨詢意見;其他可能合理引導(dǎo)客戶相信他接受基本咨詢或有關(guān)投資或家庭務(wù)交易的建議。
介紹委托代理可以擁有多名委托主體,但需要與每位委托主體簽訂合同。“委托主體的職責(zé)”如果一家公司受ASIC直接監(jiān)管,那么這家公司被稱為“委托主體”(Principal),委托主體需要負(fù)責(zé)確保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不會(huì)與AR有任何直接的關(guān)系。作為委托主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規(guī)則,并對(duì)此負(fù)全責(zé)。此外,委托主體與其AR之間必須簽署相關(guān)書面合同,以記錄雙方之間的協(xié)議。在與AR達(dá)成協(xié)議之前,委托主體公司需要對(duì)其個(gè)人或公司進(jìn)行充分的檢查,以此來(lái)確保AR擁有穩(wěn)定的資金能力以及其他符合條件的能力。委托主體公司必須上報(bào)所有其委任的AR。此外,在適用的情況下,當(dāng)AR進(jìn)行一些被監(jiān)管的活動(dòng)時(shí),委托主體必須在此之前批準(zhǔn)相關(guān)工作人員對(duì)活動(dòng)進(jìn)行管理。
一家公司一旦同意擔(dān)任委托主體,那么該公司將對(duì)其委托的AR所執(zhí)行的活動(dòng)范圍負(fù)責(zé),包括:
AR在銷售以及計(jì)劃銷售的產(chǎn)品;
AR為客戶所提供的任何建議;
確保AR與直接授權(quán)公司一樣向客戶傳遞六項(xiàng)“公平對(duì)待客戶”原則。Note:如果某企業(yè)獲得的是臨時(shí)的許可,那么將無(wú)法成為另外一家公司消費(fèi)者信貸活動(dòng)的委托主體。作為AR的個(gè)人或公司需要理解并遵守其所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求。如出現(xiàn)以下情況,任何個(gè)人或公司將無(wú)法成為一個(gè)受監(jiān)管活動(dòng)的AR未與相關(guān)行業(yè)的委托主體公司簽署合同;其委托主體公司不接受受監(jiān)管活動(dòng)的書面責(zé)任;成為其委托主體的企業(yè)只擁有相關(guān)信貸活動(dòng)的臨時(shí)許可該個(gè)人或企業(yè)運(yùn)營(yíng)信用查詢機(jī)構(gòu);提供信貸服務(wù)(除非該服務(wù)是免息且無(wú)任何其他費(fèi)用的)
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